华夏时报记者 王俊仙 上海报道
近日，环能科技（300425.SZ）股吧出现了一些有关环能科技第一大股东和第二大股东发生诉讼的信息。
有股民在股吧表示，据说被参与定增的投资人告了，涉及资金过亿。看看这半年的成交量，如果属实这个风险不小，建议近期还是观望吧。
为此，《华夏时报》记者通过调查采访得知，环能科技第一大股东和第二大股东确实存在纠纷，且目前处于诉讼过程中。
定增协议引诉讼
资料显示，环能德美是环能科技第一大股东，持有后者1.53亿股，持股比例为40.8%，而上海达渡资产管理合伙企业（有限合伙）（下称“上海达渡”）旗下上海达渡资产管理合伙企业（有限合伙）-达渡定增1号私募投资基金是环能科技第二大股东。
《华夏时报》记者得到了两份起诉书，发现诉讼缘起于双方签订的“定增协议”。
签署时间2018年5月3日的起诉书显示，上海达渡起诉环能德美称：“已参与了定增，但对方没有兑现保底受益，并且违反了合作协议”，因此向上海第二中级人民法院提出了财产保全申请书，请求法院冻结成都环能德美投资有限公司（下称“环能德美”）9423.77万元的银行存款，或环能德美持有的环能科技（300425.SZ）约3092.49万股人民币普通股，或查封等额的其他财产。
据上述起诉书显示，2016年11月17日，双方签署了《四川环能德美科技股份有限公司2016年发行股份及支付现金购买资产配套募集资金之战略合作协议》（下称《战略合作协议》）。协议约定：原告以自有或自筹的合法资金参与认购环能科技本次询价发行的股份所募集所有资金中不超过1.74亿元，对应股份数量以发行询价的最终定价为准；被告（环能德美）承诺原告（上海达渡）所认购股份的平均年化收益率不低于8％（含税），若原告在自取得本次发行股票的十八个月内出售完本次认股份的收入低于认购成本和约定收益之和，被告承诺向原告补足差额部分；如果双方未按协议约定期限履行付款义务，则自违约之日起，每逾期一日，违约方应向另外一方支付协议项下未支付金额的万分之五作为迟延履行违约金，直至款项支付完毕。
后续根据实际履行情况，双方又补充签署了《＜四川环能德美科技股份有限公司2016年发行殿份及支付现金购买资产配套募集资金之战略合作协议＞之补充协议》（下称“补充协议”），双方共同确认：原告参与上市公司询价发行股份募集配套资金不超过1.74亿元，并于2016年12月22日参与申购并以32.03元／股获配499.53万股，金额为1.6亿元，同时于2016年12月27日在增发完成复盘当天以32．17元／股于二级市场买入31，01万股，金额为997.59万元。合计为530．54万股，为1.7亿元，平均成本为32.04元/股。被告（环能德美）再次承诺原告（上海达渡）认购股份的投资平均年化收益率不低于8％（含税），认购股份数量和价格以上述为基准，具体计算方法和实施细则参照《战略合作协议》。
值得注意的是，由于环能德美承诺原告上海达渡所认购股份的平均年化收益率不低于8％（含税），业内人士认为是这是一份典型的定增保底“抽屉协议”，即投资机构与上市公司实际控制人或控股大股东之间私下签署的投资保底协议，确保定增参与者获得稳定收益。
环能德美1300万股遭冻结？
然而记者得到的另一份诉讼通知书显示，环能德美其实更早提出诉讼。
一份环能德美在2018年4月13日向成都市中级人民法院提起的诉讼书显示，环能德美认为，双方签订合作协议后，上海达渡原本保证承诺在业务拓展、市场合作方面积极为上市公司争取项目及市场，并积极为原告的PPP、BOT项目争取低成本配套融资，以及向上市公司推荐并积极促进相关PPP或BOT项目签约落地，但该承诺至今未履行，所以要根据约定解除双方签订的《战略合作协议》。
“我们也不知道为何环能德美突然先提起诉讼，之前也没有和我们沟通过，我们突然就收到了法院的通知得知我们被告了。我们认为我们是履行了合同义务的。”6月3日，一位上海达渡内部人士向《华夏时报》记者透露称，“我们得到的消息是，5月18日上海第二中院已经向中登公司深圳分公司下发了协助执行通知书，冻结了环能德美所持有的环能科技的无限售流通股，共计约1300万股。”
而若上述司法冻结股票属实，按2017年末的持股测算，该司法冻结的股票占环能德美持有环能科技股份总数的比重约8.49%。
6月3日，本报记者致电环能科技证券部人士核实该情况，其表示一切以公告内容为准。而截至记者发稿，环能科技并未披露有关诉讼及可能股票冻结的相关情况。
编辑：张赛 主编：蒋宏晨
