得不偿失:银行行长夫妇内幕消息炒股 赚450万罚没1800万

6 肖君秀 2019-2-1 22:41:34

本报记者 肖君秀 深圳报道

银行行长因贷款业务的便利,接触上市公司机会多多,得到内幕消息也易如反掌。2015年A股牛市之时,一银行行长难以自控,利用内幕信息炒股赚了将近450万,然而三年之后的今天,证监会对其罚没追缴近1800万!可谓是赔了夫人又折兵,损失特别的惨重。

“股神”之作:三个月收益率超80%

近日,证监会一纸行政处罚决定书,揭开了南粤银行前行长李甫夫妇利用内幕消息,买卖新日恒力(600165.SZ)违规行为。

李甫原本与这家公司没有任何关系,但是他的贷款客户——上海中能企业发展(集团)有限公司(下称“上海中能”)的法定代表人虞某明与这家公司有关系,成为其第一大股东并运作收购计划。他们在收购敲定前后密切联系,李甫夫妇精准布局,收购落定及复牌后全部卖出,狠狠赚了一大笔。

整个内幕操作的经过是这样的——

2015年4月16日,上海中能通过司法拍卖成为新日恒力第一大股东,上海中能法定代表人虞某明成为新日恒力实际控制人。新日恒力2014年已经发生了亏损,若继续亏损将被ST,收购项目助力业绩转正成为必然之路。

2015年4月、5月,虞某明了解到博雅干细胞科技有限公司(以下简称博雅干细胞)的干细胞技术是行业龙头,对博雅干细胞有了最初印象,随后托人向对方发送商务拜访函电子邮件。

新日恒力究竟是一家怎样的公司,为何对博雅干细胞一见倾心?

2015年6月21日至27日,上海中能副总裁祝某庭带队对新日恒力进行尽职调查并制作了《尽调报告》并呈交虞某明,介绍新日恒力前一年度亏损,当前主业钢丝绳业务为传统行业、不赚钱,若本年度再度亏损将被风险警示。虞某明立即决定引进新项目,让新日恒力做双主业,划定了生物、游戏、机器人等板块,并重点推荐了博雅干细胞等公司,指示祝某庭组建调研小组。

2015年7月12日至8月14日,祝某庭率调研小组对博雅干细胞等5家公司进行实地考察或面谈。其中,8月3日祝某庭等人前往博雅干细胞,会谈结束后博雅干细胞财务总监将相关资料转发给祝某庭。

2015年8月14日左右,调研小组向虞某明汇报情况,经调研小组推荐及虞某明亲自选定,确定博雅干细胞等4家公司为资产重组候选项目。

2015年8月16日,虞某明等人前往博雅干细胞与面谈,博雅干细胞同意转让控股权,股权估值约20亿元,双方有合作意向,但未就收购方式达成一致。

8月这些重要的日子里,收购朝着双方越来越明确的方向发展,银行行长夫妇“登场”了。

2015年8月8日、11日、12日,南粤银行前行长李甫与虞某明频频联系,3天时间里共联络18次。8月13日,李甫的妻子刘丹,其账户收到虞某明借款500万元,再结合自有资金当日买入新日恒力,成交18.77万股,成交金额558.45万元。

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买完股票,卖的时点至关重要,双方联系紧密,信息互通格外重要。8月19日,李甫与虞某明短信联络7次。8月20日—24日,“刘丹”账户在停牌前共卖出7700股“新日恒力”,成交金额23.78元。

随后,新日恒力进入两个多月的停牌期,停牌期间的10月12日,公司实行了10股送15股的分红方案,也是该公司上市以来唯一的分红。10月28日,新日恒力披露《重大资产购买报告书(草案)》等文件。

11月19日股票复牌,11月24日—12月22日,刘丹账户将所持新日恒力全部卖出,成交金额近922.92万元,实际获利近448.74万元。

李甫、刘丹夫妇本金投入558.45万元,净赚了448.74万元,通过内幕消息布局,仅三个多月时间,收益率超过80%。股神巴菲特数十年来复合收益率20%,单从收益来看这对夫妇堪称“股神”级别了。

证监会重击:罚没近1800万!

重大的内幕消息并不是一般人能够拿到的。

李甫与虞某明相识十多年,关系密切。虞某明旗下多个企业与当年李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来,南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信,虞某明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞某明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。而且内幕信息形成后,两人在2015年8月份共联络25次。

证监会经过调查审理,认定“刘丹”账户的资金变化以及交易“新日恒力”的时间与李甫和虞某明联络时间高度一致,与内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合。此外,李甫、刘丹夫妇,通过此次内幕消息,账户动用大额资金交易单只股票,与以往小额交易且分散持股的习惯不同,交易行为明显异常。违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

为此,证监会给出的处罚决定为:没收李甫和刘丹违法所得近448.74万元,并处以近1346.22万元罚款。 该夫妇没收和罚款总金额为1794.96万元,将近1800万元,一个典型的利用内幕消息炒股“得不偿失”的案例。

上述证券违规事件,发生在2015年,A股股灾之年。当年高杠杆之上的牛市,上证指数在5000多点俯冲直下,次年跌至最低点2638点。当时牛市狂欢发生的违规事件,如今留下一地鸡毛。

责任编辑:孟俊莲 主编:冉学东


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