见习记者 包雨珊 本报记者 陈锋 北京报道
10月23日，香港证券及期货事务监察委员会官网发布最新消息，对高盛（亚洲）有限责任公司（高盛亚洲）在1 Malaysia Development Berhad（1MDB）债券发售时的严重监管缺失行为谴责并处罚款3.5亿美元。同时，包括美联储在内的多国监管部门也对高盛开出罚单预计约29亿美元。
据悉，高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事件中通过三次债券发售筹得的65亿美元资金，其中有26亿美元被挪用。香港证监会对此进行了严谨及独立的调查，认为高盛（亚洲）有限责任公司在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，违反持牌人在香港法规下所应达到的标准。
涉及此次1MDB的债券交易的关键时间，担任高盛亚洲的负责人员兼投资银行部合伙董事总经理为Tim Leissner，香港证监会的调查发现，Leissner实质上可自由掌控该1MDB 债券发售的执行，因而令他得以在未经充分质询的情况下，向高盛提供具误导性的资料或向其隐瞒资料，包括涉事债券发售。
Leissner于2018年8月承认美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。Leissner承认他曾与马来西亚籍金融家刘特佐（Low Taek Jho，又名Jho Low）及其他人士串谋，向马来西亚及阿布札比的官员支付贿款和回扣，为高盛取得和维持来自1MDB的业务。
高盛向1MDB所收取的费用约为5.815亿美元，相等于在该等债券发售中筹得的资金约9%。高盛仅从该三次发售所赚取的收入，相当于在2011年至2015年的5年内从担任213个其他亚洲区（日本除外）债券发售项目的负责人和或包销商所获取总收入的2倍以上。
香港证监会法规执行部执行董事魏建新表示，这宗1MDB的欺诈事件明确地提醒金融中介人，若参与横跨多个司法管辖区的交易，必须设立严谨的内部监控措施及采取所有合理步骤，以维护其业务的诚信，和避免客户遭遇欺诈及其他不诚实的行为。
与此同时，美国当地时间周四，美联储也以相同的原因对高盛进行1.54亿美元的罚款。美联储在声明中也表示，他们正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场行为管理局、英国央行审慎监管局，以及一系列外国监管部门采取协同监管行动。上述所有机构预计将对高盛罚款共计29亿美元左右。
川财证券研究所所长、首席经济学家陈雳接受《华夏时报》记者采访时表示，券商作为中介服务机构，经营管理的合规要求只会更加严格严厉，一方面业务要服从公司自身运营法治条例，另外一方面，还要严格执行金融监管要求。尤其在债券业务过程中，会涉及到一些居间业务，如监管不严，将会产生灰色操作空间，所以一直以来是各国相关部门加强管制的重点。天价罚单的出现，将震慑违法违规行为，另外也给不符合规定的操作类型敲响了警钟。
早在今年7月25日，马来西亚财政部长扎夫尔表示，高盛集团与马来西亚政府就1MDB公司涉嫌洗钱，贿赂失款案达成和解。将在2个月内收到高盛集团支付的25亿美元和解金，这笔款项将汇入指定信托基金，仅用作偿还1MDB债务。根据美国高盛集团和马来西亚政府的法律纠纷和解协议，高盛集团将向马来西亚政府赔偿约39亿美元。
美国高盛公司为跨国银行控股公司集团，高盛的主营业务涵盖顾问服务、融资服务、投资业务、证券业务和投资研究，为各国的政府、企业、机构和个人提供高质量的财务及战略咨询服务。在全球银行行业中占据重要地位，业务按地域分为三大块，即美国、亚太地区和欧洲，在全球23个国家和地区设有代表处。
在各类主要的金融服务领域中，美国高盛公司均名列前茅。《财富》杂志排名前 500家大企业中有 300多家是美国高盛公司的长期客户。自 1991年以来，美国高盛公司为世界银行、亚洲开发银行等 14家国际机构中的 13家承担了 46项发行工作。
据同花顺iFiD数据显示，高盛2020 Q3财报显示该财年累计净利润为48.03亿美元，同比增长-22.19%，最新报告期2020 Q3显示其净资产收益率（ROE）为5.24%，在其所属行业资本市场中排名第25位。高盛截至2020年10月22日的总市值为706.73亿美元，在其所属行业资本市场中排第4位。
编辑：严晖 主编：夏申茶
