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华金证券、民生证券、国泰君安等多家券商被采取行政监管措施 | 快讯

邱利 2022-11-25 21:55:27

文/邱利

11月25日晚间,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决内控短板问题。

证监会针对检查发现的问题,坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的原则,同时根据问题的轻重,分类采取措施:对违规问题多、情节严重的华金证券,采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施,要求公司立即全面整改,着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重,且涉及个案违法的华龙证券,综合采取行政处罚、监管谈话等措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。

同时,证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会表示,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,下一步将常态化开展投行内控现场检查,从“带病申报”“一查就撤”,执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,促进保荐机构真正发挥“看门人”功能,为注册制行稳致远夯实基础。


编辑:严晖