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屡禁不止!违规为客户提供融资便利,多家券商员工被罚「聚焦3•15」

张玫 陈锋 2023-3-15 17:46:01

本报记者 张玫 陈锋 北京报道

3月13日,财通证券杭州下沙证券营业部员工谢炜因私自违规为客户融资活动,被浙江证监局采取责令改正并记入诚信档案措施。

《华夏时报》记者向财通证券相关工作人员求证后得知,谢炜已经离职。而关于其它问题,本报记者致电并发送采访函给财通证券,截至发稿未收到具体回复。

河南泽槿律师事务所主任付建对《华夏时报》记者表示,券商员工私自违规为客户融资,反映了证券从业人员合规意识的薄弱。

违规融资获利

浙江证监局3月13日发布公告称,经查,发现谢炜在财通证券杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。由于上述行为违反相关规定,浙江证监局决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

3月15日,《华夏时报》记者查阅财通证券营销人员信息查询发现,目前已没有谢炜的相关从业信息。

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据悉,《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第二十七条规定,证券公司从事证券经纪业务营销活动的人员不得替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

星图金融研究院研究员雒佑对《华夏时报》记者表示,券商员工私下为客户融资往往伴随着较大数额的不正当利益交易行为。通过券商渠道融资,场外融资客户一方面可以撬动杠杆参与更大规模的资本市场活动,另一方面可以绕过监管,利用低佣金进一步放大收益。而参与的券商或者员工则可以从中收取配资利息、交易手续费,提升公司业绩,这对于双方在获取短期利益上来说都是有利可图的。

营收净利双降

官网信息显示,财通证券前身是1993年成立的浙江财政证券公司,总部设在浙江省杭州市,注册资本46.44亿元。公司于2017年10月24日在上海证券交易所挂牌上市。

截至3月15日,财通证券尚未发布2022年报。而根据其发布的2022年半年报,截至2022年6月30日,财通证券拥有10家控股子公司(含全资子公司),共有证券分支机构161家,其中分公司28家、营业部133家,拥有员工 3622人(母公司口径),其中高级管理人员11名。

2022年三季报显示,财通证券去年第三季度实现营业收入13.19亿元,同比减少7.17%;实现归属于上市公司股东的净利润4.47亿元,同比下降18.59%。

而去年三季报同时显示,去年前三季度,财通证券营业收入35.45亿元,同比下降23.07%;归属于上市公司股东的净利润10.79亿元,同比下降32.3%。去年第四季度能否扭转前三季度的“颓势”?有待年报出炉方见分晓。

券商员工连吃罚单

券商员工私下为客户融资一直受到监管部门的打击。据《华夏时报》记者不完全统计,去年以来,包括五矿证券、中天证券、广发证券、华福证券、华西证券、华鑫证券、粤开证券等多家券商都因违规为客户融资提供中介便利被处罚。

具体来看,2022年12月5日,深圳证监局对五矿证券深圳金田路证券营业部和陈夏珊采取出具警示函措施的决定。

同日,深圳证监局对中天证券深圳深南大道证券营业部负责人陈萍采取监管谈话措施的决定。

2022年11月28日,浙江证监局向粤开证券金华双龙南街证券营业部及符子青、姜勇、仇顺良三名证券从业人员出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

2022年10月25日,华鑫证券宁波保税区兴业大道证券营业部工作人员张涛被宁波证监局出具警示函。

2022年4月29日,华西证券福州分公司及当事人李家兴被福建证监局出具警示函。

福建证监局在华西证券福州分公司被出具警示函的通报中指出,分公司个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的违规行为,反映出分公司合规管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为。

2022年4月6日,福建证监局对广发证券泉州温陵路证券营业部及从业人员廖黄凡出具警示函。

2022年2月8日,华福证券宁波钱湖北路证券营业部从业人员叶永青被宁波证监局出具警示函。

以上罚单的原因均包括受处分人员在从业期间为客户之间的融资提供中介及其他便利和服务等。

对此,雒佑对本报记者表示,券商员工私下为客户融资的行为会扰乱正常的资本市场交易行为,放大市场波动,损害其他投资者的权益。


编辑:严晖 主编:夏申茶