文/王兆寰
4月26日晚间，证监会对外发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称“《离职人员监管规定》”）并公开征求意见。
该《离职人员监管规定》延长了发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年；扩大离职人员监管范围，将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。
此外，新规提出了更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。
一直以来，证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍廉政建设的高度出发，坚持刀刃向内、靶向监管，对证监会系统离职人员（以下简称“离职人员”）入股拟上市企业实行穿透式监管。
2021年5月，证监会专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称“《2号指引》”），规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。
《2号指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。
为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验，在《2号指引》基础上，制定了此次《离职人员监管规定》。此次最新规定包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：包括进一步加强重点人员管理，扩大离职人员监管范围，提出更高核查要求。
下一步，证监会表示，将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。
编辑：麻晓超
