文/邱利
为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，6月7日，证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（下称《裁量基本规则》）公开征求意见。
证监会指出，行政处罚裁量应当综合考虑资本市场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的案件，处理结果应当基本均衡。
根据《裁量基本规则》，存在严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全的；严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣的；违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形的；殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由的；毁损、伪造、篡改证据材料的；转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产的；因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为等情形之一的，从重处罚。
同时，《裁量基本规则》还规定了减轻处罚的情形，如主动采取补救措施，消除违法行为危害后果；受他人严重胁迫或者严重诱骗实施违法行为；单位违法的直接负责的主管人员和其他直接责任人员在案发前主动举报单位违法行为，并且积极配合查处；配合查处违法行为有重大立功表现等。
编辑：帅可聪
