本报记者 王兆寰 北京报道
越近年关，事情越多。
1月23日，招商证券对外公告，公司近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》，公司依法对康得投资集团有限公司（以下简称“康得集团”）提起诉讼，请求判令其向招商证券偿还债权本金人民币1亿元，支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。
公告显示，此1亿元债权系康得集团将其持有的ST康得新股票（002450.SZ）1327 万股质押给公司进行融资而产生。2018 年 11 月 15 日，本案所涉股票质押式回购交易的履约保障比例低于平仓线，康得集团后续并未按照公司通知要求补充质押，也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务，构成违约。目前，康得集团因涉嫌信息披露违法违规处于被证监会立案调查中。
有意思的是，按照ST康得新的最新公告，截至1月2日，康得集团质押的股权已经接近持有公司股份的 99.45%。能够再次质押的股权已所剩无几，在公司资金周转困难的情况下，招商证券这1亿元的债权本金能否追回？
当违约撞上被调查
2018 年 4 月，招商证券与康得集团签订 《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》及补充协议（以下 简称“法律协议”），康得集团将其持有的ST康得新1327 万股质押给公司进行融资，交易金额为人民币 1 亿元。协议签订后，双方办理了股票质押登记，公司向康得集团支付了融资款人民币 1 亿元。
1月15日，ST康得新对外公告，2019年1月11日、1月14日及1月15日连续三个交易日股价出现大跌，收盘价格跌幅偏离值累计超过20%。经核查，截至公告日，公司不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，亦不存在未披露的处于筹划阶段的重大事项。
同时，ST康得新表示，2018年四季度以来，受宏观金融环境及销售回款缓慢等诸多因素影响，公司的资金周转出现暂时性困难。2018年度第一期超短期融资券（债券简称：18 康得新SCP001，债券代码：011800757）未按期兑付本息，已构成实质性违约； 2018年度第二期超短期融资券（债券简称：18康得新SCP002，债券代码： 011800840）亦存在不能按期兑付本息风险。
为最大程度保证债券持有人的利益，公司正在加速回款进行资金安排，计划近期予以兑付，目前公司生产经营一切正常，内外部经营环境未发生且未预计将要发生重大变化。
1月20日，ST康得新公告，因未披露股东间的一致行动关系，公司及控股股东康得集团、实际控制人钟玉先生、持股 5%以上股东浙江中泰创赢资产管理有限公司及其股东中泰创展控股有限公司被证监会立案调查。
1 月 22日，ST康得新再次对外公告，收到中国证监会送达的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。敬请广大投资者注意投资风险。
公告进一步显示，若公司因此受到中国证监会行政处罚，并且违规行为属于《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司的股票交易将会被实施退市风险警示。
在实行退市风险警示三十个交易日期限届满后次一交易日，公司股票将被停牌，深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定，在公司股票暂停上市起六个月届满后的十五个交易日内作出是否终止上市的决定。
1月23日，招商证券公告称，为维护公司的合法权益，依法提起诉讼，请求判令康得集团向公司偿还债权本金人民币 1 亿元，支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。
有市场分析人士指出，此次招商证券反应非常及时，第一时间通过起诉进行维权。
“先下手为强，”一位北京上市券商行业研究员对《华夏时报》记者表示，“ST康得新股权质押牵扯的不仅是招商证券一个金融机构，估计后面还一堆人等着，先下手为强，诉讼先冻结资产，免得转移了。”
影响几何？
自2019年1月23日开市起，ST康得新股票交易实施其他风险警示。简称由“康得新”变更为 “ST康得新”，代码仍为“002450”，日涨跌幅限制5%，ST康得新于1月23日开市起复牌。截至1月24日收盘，ST康得新已连续两日股价跌停，报5.44元/股。
对于此次案件的影响，招商证券公告称，目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，该案对公司业务经营及偿债能力无重大影响。公司将积极采取各项措施维护好公司及投资者的合法权益，并按照法律法规的规定，及时披露相关信息。
不过，纵观ST康得新的股权质押情况，截至1月2日，康得集团持有ST康得新股份85,141.4682万股，占总股本的 24.05%，其中质押股份为84,669.4851万股，占康得集团持有ST康得新股份的 99.45%，占ST康得新总股本的23.91%。如果康得集团再次去质押融资，能够使用的股权非常有限。
对于1亿元债权本金的追讨是否存在难度以及随后采取的应急预案是什么，《华夏时报》记者致电招商证券相关负责人。该负责人表示，公司第一时间采取措施，也是出于风控考虑，目前该案对公司业务经营及偿债能力无重大影响，随后案件有进一步的发展会及时公告披露。
编辑：刘春燕 主编：陈锋
