厉健
7月14日晚，宁波东力（002164.SZ）发布《收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。
长期代理投资者索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，根据处罚事先告知，符合暂定索赔条件的投资者可提前办理索赔登记。
证监会查明，宁波东力、深圳市年富供应链有限公司（下称年富供应链）涉嫌违法的主要事实如下：2016年12月13日，宁波东力披露《宁波东力发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，拟以发行股份及支付现金的方式购买富裕仓储（深圳）有限公司（后更名为深圳富裕控股有限公司）等12名交易对方合计持有的年富供应链100%股权。本次交易构成重大资产重组。2014年7月至2018年3月，年富供应链存在虚增营业收入、利润，虚增应收款项，隐瞒关联关系及关联交易等行为。年富供应链向宁波东力提供了含有虚假信息的财务报表，导致宁波东力2016年12月13日披露的《深圳市年富供应链有限公司审计报告及财务报表（2014年1月1日至 2016年9月30日止）》、2017年7月15日披露的《交易报告书（修订稿）》、2018年4月26日披露的2017年年度报告和2018年第一季度报告存在虚假记载，2017年年度报告存在重大遗漏。
年富供应链的主要财务造假行为如下：（一）年富供应链虚增收入、利润的情况。2014年7月至2018年3月，年富供应链虚增营业收入348,217.81万元，相应虚增营业利润43,613.43万元。（二） 年富供应链虚增应收款项的情况。在2016 年9月30日虚增应收款项31,653.62万元，在2017年和2018年第一季度虚增应收款项31,653.62万元，导致宁波东力披露的《审计报告及财务报表》、2017年年度报告和2018年第一季度报告存在虚假记载。（三） 年富供应链隐瞒关联关系及关联交易的情况。2017年年富供应链与世博国际集团有限公司、威隆国际贸易有限公司、天逸通有限公司、云路泰有限公司发生的销售、釆购商品交易总额分别为157,313.76万元、61,626.76万 元、90,323.13万元、18,709.93万元，均占宁波东力最近一期经审计净资产值5%以上。年富供应链隐瞒上述关联关系及关联交易，导致宁波东力2017年报未依法披露上述关联关系及关联交易，存在重大遗漏。
证监会拟决定：责令年富供应链改正，给予警告，并处以60万元罚款；对年富供应链6位责任人员给予警告，并分别处以20-30万元罚款；责令宁波东力改正，给予警告，并处以30万元罚款；对宁波东力11位责任人员给予警告，并分别处以3-30万元罚款。此外，证监会拟对6位责任人员分别采取市场禁入措施。
值得关注的是，2018年7月1日，宁波东力发布《关于公司收到<立案告知书>的公告》，公司于2018年6月29日收到宁波市公安局出具的《立案告知书》，宁波东力股份有限公司被合同诈骗一案，符合刑事立案标准，已对该案立案侦查；公司全资子公司深圳市年富供应链有限公司法定代表人李文国已被公安机关采取强制措施，案件侦查工作正在进行中。
截止2018年6月30日，宁波东力登记股东总户数35953户。2018年 7月2日，宁波东力股票跌幅10.03%，7月3日股票跌幅6.92%，7月4日股票跌幅7.85%。
根据《证券法》及虚假陈述司法解释的规定，上市公司因虚假陈述将受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。
“一旦证监会对宁波东力作出正式行政处罚，我们将代理投资者向宁波中院起诉索赔。”厉健律师称，根据司法解释，暂定：在2016年12月13日到2018年7月1日期间买入宁波东力股票（002164），并且在2018年7月2日后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以索赔。索赔条件仅供参考，以法院认定为准。律师费风险代理，投资者获赔后再支付。
律师提醒，投资者索赔应提供身份证复印件、证券开户信息查询单原件、股票对账单原件(2016年12月1日至2018年底)、详细联系方式。
（本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表华夏时报立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事，2003年至今，代理投资者起诉60余家上市公司索赔。）
厉健团队索赔热线：13806513406
责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳
