吴立骏
月余前自曝子公司百亿级财务黑洞的上海电气（601727），在前期收到交易所监管工作函后再遭监管升级。7月5日晚间，上海电气公告当日收到中国证监会《调查通知书》，公司涉嫌信披违法违规被立案调查。上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师提示，监管态势指向上海电气或涉虚假陈述，符合一定条件的权益受损投资者可通过微信jitisu315报名加入索赔登记，在证监会处罚落地后依法索赔挽损。
今年5月30日，上海电气连发《关于公司重大风险的提示公告》《关于子公司重大诉讼的公告》两则公告，其重磅程度令近30万股东和市场为之侧目。
公告显示，自2021年4月末起，上海电气陆续发现，上市公司控股40%的子公司通讯公司应收账款普遍逾期，经催讨其客户均发生不同程度的欠款行为，回款停滞。截至公告日，通讯公司应收账款余额86.72亿元，账面存货余额22.30亿元，在商业银行的借款余额为12.52亿元，上海电气向通讯公司提供的股东借款金额合计为77.66亿元，均存在重大损失风险。极端情况下，最终可能对公司的归母净利润造成83亿元的损失（即对通讯公司的股东权益损失5.26亿元和股东借款损失77.66亿元）。
此外，通讯公司12.52亿元银行借款也存在无法按约清偿的风险（公司未对上述外部借款提供担保，仅就上述商业银行借款中的9.02亿元部分向商业银行出具了安慰函或流动性支持函）。公告还提示，鉴于通讯公司相关业务原因，其22.30亿元存货可能无法足额变现，可能导致通讯公司计提大额资产减值损失。值得一提的是，2018-2020年，公司三年净利润累计才102.76亿元。也就是说，子公司爆的这个雷有可能把上海电气两年多的净利润一把赔进去。
在涉讼公告中，上海电气披露的四家欠款涉讼企业，分别为北京首创集团及其贸易公司、哈工投集团、富申实业、南京长江电子集团。目前通讯公司已向上海二中院、上海杨浦区法院正式提起诉讼，涉及诉讼金额约41.27亿元（不含违约金）。除上述诉讼外，通讯公司已于今年4月向上海二中院提起诉讼，请求判令哈工投集团向通讯公司合计支付货款3.36亿元及违约金，并申请了财产保全，获法院受理并查封了被告持有的9129.85万股哈空调公司股票。以上通讯公司作为原告诉求货款及违约金合计约44.63亿元。
令人费解之处在于，已涉讼的四家欠款企业背景大都不一般。其中，除了哈工投资的资信状况可能稍显薄弱以外，其他主体资信状况均良好且目前在公开市场上无任何违约记录。有分析指出，包括北京首创等在内的涉诉国有企业理应资金充裕，无理由在买卖合同项下不约而同向通讯公司“赊账”高达数十亿元，不排除上述讼案违约源头系第三方（例如上述欠款方的下游采购方）重大违约所造成的连锁反应，导致上述欠款方拒绝继续履行原买卖合同项下的给付义务。
在上海电气爆雷的当晚，上交所也第一时间发出监管工作函：要求公司尽快核实控股子公司通讯公司业务开展的实际情况，包括业务类型、业务模式、主要客户和供应商以及资金流转情况等，查明其应收账款出现普遍逾期的具体原因及责任人，是否存在其他应披露而未披露的事项，是否存在侵占上市公司利益的行为，并按规定予以公告。
公开资料显示，上海电气集团股份有限公司上市于2008年12月，实际控制人为上海市国资委（持股55.01%），是一家大型综合性高端装备制造企业，主导产业聚焦能源装备、工业装备、集成服务三大领域。产品包括火力发电机组、核电机组、风力发电设备、输配电设备、环保设备、自动化设备、电梯、轨道交通和工业互联网等。截至2021年3月末，公司每股净资产4.45元，股东人数多达29.82万户。
值得关注的是，公告显示，上海电气在4月末即已陆续发现上述应收逾期等事项，一个月后才公开披露，单此即已存在信披不及时的违规嫌疑。另有信息显示，今年1月，通讯公司法定代表人由吕亚臣变更为沈欣；近三个月后，中央纪委国家监委4月7日公布信息显示，上海电气原副总裁吕亚臣涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。
根据证券法和证券虚假陈述相关司法解释，律师提示，在2021年5月28日或2021年7月5日闭市后当日仍持有上海电气股票而浮亏的投资者，可电子邮件jitisu@163.com或加微jitisu315发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请。需要特别说明的是，本案委托人索赔诉讼全程无需支付任何费用，吴立骏律师团队将依法要求上海电气承担所有诉讼费用。也就是说，适格投资者参加索赔只有可能获得赔偿而不用承担任何费用。
7月5日，上海电气股价收报4.17元，总市值约655亿元，自5月31日跌停至今，公司股价已较爆雷前跌去近1元，市值缩水150多亿元。
（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表华夏时报立场。吴立骏律师，熟悉证券领域索赔，证券法、公司法，精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10多年）
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