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19万股民猝不及防!时隔一个月千亿券商遭警示,投行业务大赚24亿元

陈锋 邱利 2022-8-10 17:58:51

本报记者 陈锋 见习记者 邱利 北京报道

“看门人”玩忽职守,时隔一个月,千亿招商证券又收罚单。

8月9日,深圳证监局官网披露对招商证券采取出具警示函措施的决定,尽职调查不充分,从事投资银行类业务存在三大问题,涉保荐、债券承销、资产证券化违规。

截至8月10日收盘,招商证券A股下跌0.15%,报收13.34元/股,市值1069亿元。

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投行类业务违规

决定书显示,招商证券在从事投资银行类业务过程中,存在三大问题,具体来看,

一是保荐业务中,个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分;二是债券承销业务中,个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,重大仲裁或诉讼等尽职调查不充分;三是资产证券化业务中,个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分。

深圳证监局指出,上述情形违反了相关规定。根据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

北京京都(上海)律师事务所律师黄鹏接受《华夏时报》记者采访时表示,长期以来,资本市场各类违法违规成本过低,导致少数中介机构淡漠风控,未能严格按照监管部门要求展业,随着监管趋严,风险逐渐暴露出来。

2020年3月1日起施行的新证券法,通过强化行政责任、民事责任、创设特别代表人诉讼制度,大幅提高了中介机构违法成本。

2021年3月1日起施行的刑法修正案(十一),明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体,适用该罪追究刑事责任。同时,对于中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形,明确适用更高一档的刑期。

遭到大量投诉

实际上,今年以来招商证券负面消息频出,距离其上次收到警示函仅仅时隔一个月,年内已经被罚5次,前4次都是因为股票交易APP宕机事件,交易系统故障频发更是让“招商证券崩了”的话题多次冲上微博热搜,尽管去年投入IT部门近12亿元,但两个月宕机两次,对于千亿级别头部券商来说极其罕见,7月12日招商证券已经被监管部门出具警示函责令改正。

据上交所披露,3月14日招商证券年内首次的宕机事件,造成的成交回报处理服务能力轻度异常时间超2个小时,当日累计280万笔成交回报出现较大延迟,影响客户数超48万人。

此外,深圳证监局8月8日公布关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报,招商证券再次“上榜”,投诉量高居首位。

数据显示,2022年二季度,深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉共615件,环比减少33.27%,涉及31家证券经营机构。其中,招商证券投诉量高达275件排名第一。

这已经是招商证券连续两个季度投诉量居首了,此前在2022年一季度,招商证券相关的投诉共643件,投诉量也是位居首位。

值得一提的是,尽管客户投诉量激增,另一边新开户数却在不断增加,据财报披露,招商证券2021年全年新开户数创历史新高,同比大幅增长81.77%。

对于被证监局出具警示函,以及客户投诉量激增,公司将在内控合规方面如何整改等问题,《华夏时报》记者致电招商证券的证代办公室,工作人员表示,不方便对外回答此事,需要由相关负责人解答,截至发稿未收到回复。

黄鹏律师表示,券商等证券服务机构,应当秉持专业精神和职业操守,勤勉尽责地执业,切实防控好自身执业风险,履行好市场“看门人”职责。

去年投行业务大赚

从五大主营业务构成来看,构成招商证券营业收入最大的板块是财富管理和机构业务,即为客户代理买卖股票、基金、债券等,提供投资咨询、投资组合建议、资产配置等增值服务,赚取手续费及佣金收入。

财报显示,招商证券2021年财富管理与机构业务收入高达137.07亿元,同比增长18.18%,占比总营收的46.58%,几乎占据“半壁江山”。

投资银行业务去年营收24.58亿元,占营收比仅为8.35%,虽然投行业务不是主要业绩贡献项,不过相对其他券商,招商证券投行业务位居前列,在2021年行业排名处于第7位。

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A股上半年开启独立行情,以“牛市旗手”光大证券为领头羊的券商股在6月走出一波上涨行情,但作为头部券商的招商证券却表现平平,截至8月10日,股价年内仍是下跌超20%。

Wind数据显示,截至2022年3月底,招商证券股东户数超19万户,户均持股金额为65.66万元。


编辑:严晖 主编:夏申茶