本报记者 王兆寰 北京报道
8月30日晚间，中金公司(601995.SH)发布2022半年度报告称，中金公司上半年营业收入121.32亿元，同比下降16.11%。归属于母公司股东的净利润38.42亿元，同比下降23.28%。
公司表示，主要是由于在市场行情整体走势较弱的影响下，以公允价值计量的金融投资产生的收益减少。
同花顺iFinD数据显示，截至8月30日，中金公司重仓股为26只。其中，持有中国海油5232万股，市值为9亿元，位居第一；持有连城数控805万股，市值为5.8亿元，位居第二；持有大全能源、王府井、中一科技分别为564万股、798万股、194万股，市值均超过1.7亿元，位居第三、第四和第五。
同时，二季度中金公司减持了大批创业板股票，包括协创数据、安洁科技、岱勒新材、光智科技等。
此外，截至2022 年6 月3 0 日，中金基金总资产为62501.75万元，净资产为39765.64万元，上半年实现营业收入1.42亿元，净利润2926.71万元。
业绩下滑
2022年上半年，在疫情、地缘冲突及货币环境变化的影响下，全球资本市场震荡，整体走势较弱。
半年报显示，中金公司上半年投资收益及公允价值变动损益为50.61亿元，而2021年同期为81.97亿元，同比下降了38.27%。
其中，交易性金融工具及衍生金融工具的收益净额为4935243467元，同比下降39.33%，包括权益投资产生的收益净额下降45.38%，主要由于市场波动加剧场外衍生品交易规模下降。同时，科创板跟投持有证券的市值及私募股权投资基金的估值随市场行情变化而下降。
“大市场整体表现不佳，再厉害的券商也不会幸免。”一位北京上市券商非银行业首席分析师向《华夏时报》记者如是说，“上半年证券市场波动较大，权益投资等业务收入同比下降，造成了多数券商的净利润出现下滑。”
中国证券业协会日前发布了证券公司2022年上半年度经营数据。证券公司未经审计财务报表显示，140家证券公司2022年上半年度实现营业收入2059.19亿元，同比减少11.4%；实现净利润811.95亿元，同比减少10.06%。这也是自2018年以来，证券公司首次出现营收和净利润双降。
投行业务亮眼
2022年上半年，中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目14单，主承销金额222.25亿元，牵头完成了包括中一科技、凌云光在内的A股IPO项目。公司作为主承销商完成A股再融资项目21单，主承销金额480.66亿元，市场排名第一，完成了东方证券配股、大全能源非公开发行等标杆项目。
中金公司上半年作为保荐人主承销港股IPO项目9单，主承销规模6.44亿美元，完成汇通达、法拉帝等项目，市场排名第一 ；作为全球协调人主承销港股IPO项目12单，主承销规模5.77亿美元，市场排名第一 ；作为账簿管理人主承销港股IPO项目12单，主承销规模2.27亿美元，市场排名第二。作为账簿管理人主承销港股再融资及减持项目6单，主承销规模3.18亿美元。
同时，2022年上半年，中金公司境内债券承销规模为4947.42亿元 ；境外债券承销规模为36.87亿美元。
根据Dealogic数据，中金公司上半年并购业务继续位列中国并购市场第一，保持领先地位。
公司表示，2022年下半年将把握全面注册制改革和境内外市场互联互通等带来的机遇，加大客户覆盖广度和深度，提高项目储备数量；充分利用自身市场经验，助力全面注册制改革平稳落地；深耕区域战略，支持粤港澳大湾区、长三角一体化等重点区域实体经济融资；助推资本市场高水平开放，把握GDR等业务机会，不断提升国际业务能力。
此外，公司支持实体经济扩大有效投资，在保障产业链供应链、中小微企业融资、助力乡村振兴和促进低碳转型方面持续开展债券承销业务。
股票业务推动“机构化”
中金公司上半年继续推动股票业务高质量发展，机构覆盖、创新产品、跨境业务排名保持市场前列，积极推动“机构化”，深耕机构客群，以客户为中心，全面覆盖多元客群，为境内外机构投资者提供“投研、销售、交易、产品、跨境” 等一站式综合金融服务。
2022年上半年，公司新开户数量持续增长，经纪业务交易额和市场份额保持高位 ；QFII交易佣金分仓市场份额约55%，公募及保险客户投研服务能力持续提升，市场排名居前；重点私募客群全面覆盖，外资私募(WFOE)客群覆盖率市场排名领先 ；与银行理财子公司构建全方位合作，多家银行客户投研排名第一。
同时，深入推进“产品化”。作为衍生品核心交易商，境内产品业务持续提升全生命周期产品服务能力，保持市场优势地位，深化产品创新，积极落实国家战略，加强支持区域发展、绿色金融、科技创新等方面的产品布局，推出中金低碳领先指数、中金战略硬科技指数等。
中金公司加大国际布局力度，持续发挥中控平台功能，以客户为中心，提升运营效率。
公司表示，2022年下半年将依托领先的国际布局和坚实的客户基础，大力推进跨部门交叉销售，在波动的市场环境中坚持稳健经营，进一步打造全球领先、跨境联通、一站服务的股票业务平台。持续完善业务系统，提升运营管理效率和客户体验，强化风险管理能力，牢牢守住不发生重大风险的底线，努力为客户创造更大价值。
在申万宏源分析师许旖珊看来，中金公司战略布局、组织架构等方面向国际一流投行看齐，“中金一家”“三化一家”战略有效提升业务协同性。中金公司是中国首家中外合资证券公司，自设立之初即借鉴国际一流投资银行摩根士丹利的“以客户为中心”结构组织和理念，从机构业务起家，将机构证券业务进一步细分为投资银行、股票交易和固定收益，2021 年投行、股票业务、固收业务收入分别占比21%、28%、11%，合计贡献营收60%。
2020 年公司提出“数字化、区域化、国际化”和“中金一家”的“三化一家”战略提升业务协同性，同时公司通过管理委员会自上而下推动各部门相互引荐业务，通过联合服务客户模式，以创新方式提供解决方案。
资产管理规模超8000亿元
2022年是资管新规正式实施的元年，资管行业在经历转型后提速换挡，正逐步迈入高质量发展新阶段。
半年报显示，中金公司持续丰富产品线，加强普惠金融、绿色金融、科技创新等方面的产品布局，结合市场环境、围绕客户需求加大力度研发创新策略、创新产品及综合解决方案，客户综合服务能力不断加强 ；进一步强化投研能力建设，改进投研管理体系，加强团队建设与人才培养，提升投资研究能力。
截至2022年6月30日，公司资产管理部的业务规模为8248.51亿元。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、养老金及职业年金）分别为3145.61亿元和5102.90亿元，管理产品数量788只。
此外，中金基金继续着力投研核心能力建设，补充人才团队、提升研究覆盖与深度，强化投资风格定型。继续优化产品布局，积极参与行业创新。上半年新发公募产品6只，包括公司的首只FOF基金、同业存单指数基金等，业务总体运行平稳，无重大违法违规情况或重大合规风险隐患。
截至2022年6月30日，中金基金管理资产规模为967.22亿元，较去年末增长115.31亿元，增幅13.54%。其中，公募基金规模增长至914.35亿元，较去年末增长12.46%。
中金基金下半年将继续聚焦投研队伍和能力建设，扎实积累产品业绩 ；围绕服务零售投资者财富管理需求的目标，积极探索中低波动型产品、合理让利型产品创新，加快权益类产品布局，构建多元化销售服务能力 ；积极推进公募REITs在执行项目，提升运营管理能力 ；继续加强合规风控管理，坚守不发生重大风险的底线。
编辑：严晖 主编：夏申茶
