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震惊!这家公司两年虚增利润13亿,或被强制退市,深圳富豪遭终身市场禁入

柳川 陈锋 2022-11-15 21:11:26


本报记者 柳川 陈锋 北京报道

11月15日,*ST金洲(000587.SZ)开盘跌停,报1.23元/股,连续两个交易日跌停。

11月14日,*ST金洲公告称,公司于11月11日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会查明,公司两年虚增净利近13亿元,涉嫌信披重大违法违规。证监会表示,拟对金洲慈航、丰汇租赁以及相关责任人,作出行政处罚及采取市场禁入措施。

11月14日晚间,*ST金洲发布《关于公司股票被叠加实施退市风险警示公告》称,根据证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》查明涉嫌违法的事实,如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负,进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负。根据相关规定,公司股票可能触及重大违法强制退市情形。

11月15日,深交所就此向*ST金洲发出问询函,要求公司公告虚增业绩对财报的影响。

一位证券维权律师向《华夏时报》记者表示:“根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损,应承担民事赔偿责任。”

他进一步向记者指出,具体到*ST金洲,维权预征集区间为:用户在2015年6月1日至2021年9月17日之间买入股票,并且在2021年9月17日收盘时仍持股的亏损投资者即可报名参加维权索赔。相应的准备材料有对账单、账户证明等。

记者多次拨打公司官方电话,但截至发稿,均未能接通。

重大资产重组信披存重大遗漏

*ST金洲被ST前的证券简称为金洲慈航。前述行政处罚事先告知书认定,金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏。

资料显示,金洲慈航前身为1996年4月上市的光明家具,2011年8月,朱要文实际控制的深圳九五投资公司完成重组借壳,上市公司更名为“金叶珠宝”;2015年,公司斥资近60亿元收购了“中植系”旗下丰汇租赁90%股权,随后2016年4月更名“金洲慈航”,形成“黄金珠宝+融资租赁”双主业架构。

金洲慈航披露的财务数据显示,2015年-2017年,丰汇租赁为上市公司贡献的利润占当期公司净利润的50%-80%,三年下来超额约2万元精准完成20.7亿元的净利润承诺,但对赌期一过,2018年便亏损22.33亿元,导致金洲慈航当年巨亏28.47亿元(2017年为盈利10.2亿元)。

行政处罚事先告知书显示,2015年2月3日,金洲慈航停牌筹划重大事项。6月1日,金洲慈航披露,公司拟通过发行股份与支付现金相结合的方式,购买中融(北京)资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁90%的股权,交易对价为59.499亿元。本次交易构成重大资产重组。11月5日,丰汇租赁90%股权变更登记至金洲慈航名下。

证监会指出,2014年,丰汇租赁及其子公司发生了关联交易,交易金额合计12.1156亿元,占丰汇租赁当期经审计净资产的87.37%。但丰汇租赁未按规定在两年一期的财务报表及附注中披露上述关联交易,信息披露存在重大遗漏。

金洲慈航时任董事长朱要文参与、主导涉案重大资产重组事项,时任董事、董事会秘书赵国文参与涉案重大资产重组事项,未能保证金洲慈航披露的《交易报告书草案》《交易报告书》等文件真实、准确、完整。

此外,证监会认定,金洲慈航2017年、2018年年度报告存在虚假记载,两年虚增利润总计12.93亿元。

经查,金洲慈航2017年度虚增营业收入10.71亿元、利润总额12.33亿元,占当期披露营业收入的9.15%、利润总额的91.59%;2018年度虚增营业收入6000万元、利润总额6000万元、存货17.69亿元,占当期披露营业收入的0.57%、利润总额绝对值的1.93%、净资产的26.90%。

同时,金洲慈航2016年至2018年年度报告未按规定披露与控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金的关联交易,存在重大遗漏。

深圳富豪遭终身市场禁入

证监会指出,朱要文作为金洲慈航实际控制人,授意、组织相关人员实施2017年和2018年虚增利息收入、2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项,隐瞒、不告知应当披露的信息,涉嫌构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,证监会拟决定:对金洲慈航、丰汇租赁责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对朱要文给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人指使从事信息披露违法罚款60万元;对其他20余位在本案中违法违规的相关责任人给予警告,并分别处以5至30万元的罚款。

此外,在市场禁入的实施尺度上,行政处罚事先告知书显示,证监会认为,朱要文作为金洲慈航实际控制人、时任董事长,组织、参与、实施了2017年和2018年虚增利息收入,2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项,知悉2017年度虚增咨询服务收入等事项,在涉案违法活动中起主要作用,涉及金额特别巨大,违法情节特别严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项,第四条和第五条第三项、第七项的规定,证监会拟决定,对朱要文采取终身市场禁入措施。同时,丰汇租赁的2位相关高管以及金洲慈航时任财务总监也拟被采取5至10年的市场禁入措施。

资料显示,朱要文出生于1964年,在华中科技大学毕业后,曾任万向集团深圳投资有限公司投资部总经理,重庆四维控股(集团)股份有限公司总经理等职务。2008年,朱要文创办深圳前海九五企业集团有限公司,并担任执行董事一职。

天眼查App显示,深圳前海九五企业集团有限公司当前注册资本达6000万元,主要从事投资兴办实业,黄金、金银饰品、钻石、珠宝首饰的销售,房地产开发等业务,朱要文持有59.84%股份,而周汉生则持有余下40.16%股份。

2011年,朱要文率领深圳前海九五入主金叶珠宝(后更名为金洲慈航),并称“金叶珠宝具备长期投资价值,看好其未来发展前景”。2019年,朱要文以28亿元财富,位列胡润百富榜第1385位,在深圳范围内,与黑牛食品董事长林秀浩并列。



责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶