本报记者 邱利 陈锋 北京报道
岁末年初，公募基金频繁调整基金经理，多只主动权益类产品在业绩大幅亏损之后主动“换将”。其中，最引人瞩目的是2023年亏损幅度最大的上银新能源产业精选，掌舵该基金近2年的基金经理施敏佳近期宣布离任，截至今年1月3日，该基金成立以来累计亏损幅度高达49.37%，最新单位净值仅为0.5063元。
“公司长期以来致力于强化投研团队的优胜劣汰机制。”上银基金相关人士1月3日向《华夏时报》记者表示，对于考核期内未能给持有人创造价值的基金经理，未来将通过降薪、零奖金或岗位调整等举措，持续夯实公司投研基石，努力为投资者创造长期良好的回报。
郑众单独管理上银新能源
2023年最后一个交易日，上银新能源产业精选发布公告称，施敏佳因个人原因于12月29日离任基金经理一职，截至其离任，该基金A、C类份额任职回报分别为-48.73%、-49.25%，远低于同类同期平均业绩。
公告显示，接下来上银新能源产业精选将由郑众单独管理，从个人履历来看，郑众于2023年11月28日起与施敏佳共同管理该基金，目前其公募管理经验仅为30余天。
实际上，自2023年以来，施敏佳已先后离任了3只基金产品，包括上银新能源产业精选、上银科技驱动双周定期可赎回、上银高质量优选9个月持有，任职回报在-33.38%至-62.82%区间，且均为规模在1亿元左右的“迷你基”。
对于施敏佳的离任，上银基金相关人士向《华夏时报》记者表示，公司秉承“能上能下、能进能出、人适其岗、岗得其人”的原则，建立了科学严谨的考核激励与约束机制。在指标的设定上，以公司健康发展和投资者长期利益为出发点，持续推动公司组织架构及人才管理的优化。
“对于个别业绩落后于公司整体水平的基金经理，公司严格按业绩考核标准做出评估，在充分尊重个人意愿的前提下，适时调离基金经理岗位。”该上银基金相关人士指出。
年跌46%业绩“垫底”
在众多基金经理眼中，2023年是“赚钱难”的一年，A股市场持续震荡，超八成主动权益类基金处于亏损状态，上银新能源产业精选A以-46.19%的收益率业绩排名“垫底”，成为亏损幅度最大的主动权益类公募基金。
从该基金最新披露的持仓来看，前十大重仓股均是清一色的新能源概念股，包括阳光电源、隆基绿能、锦浪科技、天合光能、晶澳科技等个股，多数股价都在2023年出现了较大跌幅。
重仓新能源股，使得上银新能源产业精选亏损严重，也让公司权益类产品的管理备受外界关注。上银基金相关人士表示，作为一家“银行系”公募基金，公司成立以来一直充分发挥自身特有优势，在严控风险的基础上降低融资成本，固收类产品中长期表现相对突出。
与此同时，公司也一直积极布局权益类产品线，深耕权益类产品的长期业绩。根据海通证券发布的最新权益类基金绝对收益排行榜，上银基金权益类产品在近五年资产分类评分排行榜中居前14%。
“为持续提升投研团队管理水平，公司正持续推进投研平台化建设，目前已建立投委引领、专委深化、小组攻坚的投研管理模式。未来，公司将持续秉持价值投资和责任投资理念，为广大投资者提供更加优质的服务。”上银基金相关人士指出。
岁末年初基金频“换将”
近期基金经理变动出现小高峰，且不少业绩较差的产品，出现了调整基金经理的情况，仅在去年亏损前十的主动权益类基金中，就有3只产品“换将”。
Wind数据显示，2023年亏损幅度超过40%的主动权益类基金共13只，多数为新能源主题基金或重仓新能源板块的基金。
除了上银新能源产业精选，重仓新能源股的国联新机遇业绩也遭遇“滑铁卢”，2023年累计亏损45.84%排名倒数第二，掌舵4年多的基金经理寇文红离任，于12月7日调整为朱晓明、杜超共同管理。
与此同时，收益率位居倒数第三至十位的公募基金分别是，诺德优选30、中信建投低碳成长A、国联安气候变化责任投资A、中信建投智信物联网A、鑫元清洁能源A、中银证券优选行业龙头A、中航新起航A和大摩基础行业，2023年业绩依次为-44.90%、-44.78%、-43.77%、-42.91%、-42.34%、-41.98%、-41.80%和-41.39%。其中，位居亏损前十的中银证券优选行业龙头，由张少华独立管理3年多，该基金经理也于去年11月初卸任了全部在管产品。
财经评论员张雪峰向《华夏时报》表示，基金经理离任的原因有很多种，一般情况下，包括业绩压力、职业发展、行业或市场环境变动，以及可能因为家庭、健康或其他个人原因而选择离职。在岁末年初的时间节点上，基金经理“扎堆”离职的原因，多数由于业绩压力大，受到年度考核、年终奖等因素影响，一些基金经理如果业绩不佳，无法为投资者创造稳定的回报，可能会面临压力和质疑。
责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶
