本报记者 帅可聪 陈锋 北京报道
3月6日下午，在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，中国证监会主席吴清就加强资本市场监管、提高上市公司质量、增强资本市场内在稳定性等有关问题一一作出回应。
吴清提到，前一段时间的市场波动再次暴露出一些深层次问题，值得深思。企业IPO上市不能以“圈钱”为目的，证监会将瞪大眼睛，严厉打击造假欺诈、操纵市场、内幕交易等各类违法行为。
他还表示，市场运行有其自身规律，正常情况下不应干预。但是，一旦市场严重脱离基本面，出现非理性剧烈震荡、流动性枯竭、市场恐慌、信心严重缺失等极端情形，该出手时也要果断出手。
中央财经大学副教授刘春生在接受《华夏时报》记者采访时表示，证监会主席吴清的回应强调了资本市场健康发展的原则，体现了监管层对资本市场秩序维护的决心和对投资者权益保护的重视。
严厉打击造假欺诈等违法行为
这是吴清自今年2月7日任中国证监会党委书记、主席后，首次以新职务亮相全国两会记者会。
他在答记者问时坦言，到这个岗位还没有“满月”，现在还是边学边干，以学为主。一方面，进一步学习领会党中央、国务院关于资本市场工作的决策部署，抓紧推进落实。另一方面，通过调研向市场学习，包括线上线下听取各方意见建议。
据证监会网站显示，履新一个月来，吴清先后参与主持召开一系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取了各方面意见建议。
吴清在记者会上表示，由于市场参与各方在资金、技术、信息等方面都有很多差异，监管者要特别关注公平问题，把公开、公平、公正作为最重要的原则。在我们这样一个中小投资者占绝大多数的市场，更是如此。所以，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会最重要的核心任务。
他表示，从监管方面来说，下一步重点是突出两个字：一个是强，一个是严。强，就是要强本强基。从规模上看，我国资本市场已经是全球第二大市场，但还不够强。前一段时间的市场波动再次暴露出一些深层次问题，值得深思。
“投资者是市场之本，上市公司是市场之基，投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。必须真诚善待投资者，更好服务投资者，从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对市场的信心和信任，吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。”吴清说。
关于严，就是依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。吴清表示，中央金融工作会议明确提出，要实现监管全覆盖，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。要认真对标对表，针对股票市场、债券市场、期货和衍生品市场等各领域、各主体、各环节，全面检视并加快补齐监管存在的短板弱项。
“我们将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为要重点严打，特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。”吴清说。
企业上市不能以“圈钱”为目的
针对有关提高上市公司质量的问题，吴清表示，提高上市公司质量，首先是上市公司自身的责任，同时也需要外部环境的改善。证监会首要职责就是抓好全链条各环节的监管，与各方面一起营造良好的市场生态和一流的营商环境，促使上市公司进一步完善治理、信息透明，更加专注主业、优化资源配置，更加稳健经营，更好地回报投资者。
他指出，从监管上说，主要有以下几个方面：一是做好入口的监管，再一个是出口的监管，还有一个是持续监管，最后是责任的落实。
吴清表示，企业IPO上市绝不能以“圈钱”为目的，更不允许造假、欺诈上市。因此，审核注册各个环节都要依法依规，严之又严，督促发行人真实准确完整披露信息，要全力把造假者挡在资本市场门外。
“目前，证监会对在审企业进行现场检查，交易所也进行现场督导，但是现场检查和现场督导的覆盖面还非常有限，下一步我们要成倍地大幅地提高覆盖面，对发现的违法违规线索进一步加大查处力度。”吴清透露。
“上市圈钱”一说由来已久。刘春生向本报记者表示，企业上市不仅是融资渠道的拓宽，更是借助资本市场推动自身发展壮大的重要途径。企业应着眼于长远发展，通过上市提升公司治理水平，增强核心竞争力，实现与投资者共享成长价值，而非仅追求短期的资金募集。
对于日常监管中的上市公司分红有关问题，吴清还指出，近年来，A股上市公司的分红状况在持续改善，但常年不分红的公司也不少，分红的稳定性、及时性、可预期性都还有待进一步提高。对多年不分红，或者分红比例偏低的公司，证监会将区分不同情况采取硬措施，包括限制控股股东减持、实施ST风险警示等等，还将推动有条件的公司一年多次分红，特别是鼓励春节前分红，让大家欢欢喜喜过年。
此外，他还表示，很多方面呼吁要加大退市力度，证监会将付诸行动。一方面，设置更加严格的强制退市标准，做到应退尽退。另一方面，完善吸收合并等政策，进一步拓宽多元退出渠道，也鼓励推动一些公司主动退市。
市场出现极端情形将果断出手
今年政府工作报告提出，要增强资本市场的内在稳定性，吴清在记者会上也对有关问题作出了回应。
在他看来，影响资本市场运行的因素很多，机理也比较复杂，从监管者的角度来说，重视资本市场内生稳定机制的建设，提升市场韧性，是需要深入研究和努力做好的一项工作。同时这是一项体系性的工作，必须坚持系统思维、底线思维、极限思维，综合施策。
吴清认为，如何推进增强资本市场的内在稳定性，至少包括“一个基石”和“五个支柱”。
“一个基石”，就是高质量的上市公司。发行人必须是高质量的，上市公司首先要有良好的治理，有稳定的回报或者可以期待的成长性。大股东、实控人和管理层必须牢记上市公司是公众公司，必须有姓“公”的意识和责任，要持续对公众负责，持续提高投资价值。
“五个支柱”，第一个是更合理的资金结构。吴清指出，这个市场上长钱短钱都是需要的，但是更缺的是长钱，同样缺的是长期主义，也就是大家能不能有这样长的资金、长的资本来配置在这个市场，能够坚持价值投资、理性投资、长期投资的理念，这是证监会要努力推进的一件事情。
第二是更完善的基础制度。资本市场规范性要求极高，要通过不断深化改革，把各项基础制度不断进行完善，扎实推进，增强制度的适应性、稳定性、可预期性。比如，在二级市场上，量化交易怎么样趋利避害，要根据国情、市情进一步突出公平性，有效地进行监管、规范发展。
第三是有效的市场调节机制。市场供求关系和价格都是市场自发调节、自我平衡的决定性因素，比如一级市场与二级市场如何有效衔接，在有效有序的循环过程中，实现协调发展，这个机制需要进一步理顺。
第四是更优质的专业服务。包括证券公司、基金公司、期货公司、投资管理机构、会计师律师事务所、评估评级机构等，都要进一步回归本源，勤勉尽责，把功能性放在首位，不断提高专业服务水准，为市场把好关，提供更高质量的服务。
第五是更严格的监管执法。吴清透露，证监会最近一段时间采取了一些更加严格的执法行动，还将持续严格执法，对一些重大的违法违规行为，涉及犯罪的还会加强行刑对接，有些在追究刑事责任的同时还要追究民事责任。
“前几天，刚刚移送了一批要追究刑事责任的操纵市场、内幕交易案件。目的是要维护好市场‘三公’秩序，更有力有效地保护投资者合法权益，让这个市场更加风清气正，营造更加优良的市场生态环境，让市场各参与方崇法守信、归位尽责。这对于稳定市场运行至关重要。”吴清说。
吴清最后表示，市场运行有其自身规律，正常情况下不应干预。但是，一旦市场严重脱离基本面，出现非理性剧烈震荡、流动性枯竭、市场恐慌、信心严重缺失等极端情形，该出手的时候也要果断出手，纠正市场失灵。这方面已经有一些行之有效的做法，还将健全完善相关的机制，坚决防范发生系统性风险。
责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶
