本报记者 王海春 上海报道
从公司董事长、公司部分高管到公司，上海多伦实业股份有限公司被中国证监会连开了三份罚单。除了面临罚款，部分高管，甚至可能面临未来无法在行业内从事上市公司高管的重罚。
2月23日匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（600696 SH）发布公告称，公司于2月22日分别收到中国证监会三份罚单。
这三罚单分别为：处罚字【2017】20号《行政处罚及市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】21号《行政处罚和市场禁入事先告知书》、处罚字【2017】22号《行政处罚和市场禁入事先告知书》。
这家名为匹凸匹的公司被罚，被指与其更名中涉嫌违规、误导投资者对公司发展方向、公司价值认知有一定关系。
“更名”被指涉嫌违规
匹凸匹原名为上海多伦实业股份有限公司，上市公司实际控制人、董事长为鲜言。
在2月23日的公告中匹凸匹披露，经相关部门调查，在未经上市公司董事会讨论决策的情况下，匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启动了上市公司名称变更程序。
匹凸匹在公告中披露，根据鲜言指示，匹凸匹员工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出变更公司名称的申请。《企业变更名称预先核准申请书》显示，本次申请的申请人为鲜言，具体经办人为周建萍。
2015年4月16日，上海市工商行政管理局核发《企业名称变更预先核准通知书》。该通知书显示，根据相关规定，上海市工商局同意上市公司申请变更的企业名称预先核准为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。4月17日，周建萍领取《企业名称变更预先核准通知书》，并向鲜言报告相关情况。
不过在这次申请变更中，上市公司将公司所在行业变更为金融信息服务。
根据上海市工商局2015年1月28日签发的上市公司营业执照，上市公司经营范围为“生产与销售高级挂釉石质墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设备、其他机械设备，房地产开发与经营，机电设备、五金交电的批发、农业种植及其产品、水产畜牧养殖及其产品、林业营造及其产品的生产等业务。”
而公司更名预先核准中，上市公司的行业为“金融信息服务”，公司经营范围发生重大变化。
根据《企业名称登记管理规定》第11条、《企业名称登记管理实施办法》第16条的相关规定，企业名称应与企业经营范围一致。上市公司更名构成《证券法》第67条第1项所述重大事件。
综上，公司名称变更及经营范围变化的重大事件，应不晚于2015年4月16日形成。
但在4月17日，周建萍领取《企业名称变更预先核准通知书》后，上市公司未立即召开董事会对相关事宜进行讨论、决策，也未依照法律及时披露公司名称变更、经营范围变化的重大事件。4月27日上午、下午分别召开的董事会第8次、第9次会议，也未就企业名称变更及经营范围变动的相关事项进行讨论。直至5月7日，匹凸匹举行董事会第10次会议，才对公司名称变更、公司经营范围变化等事项进行决策。
直至5月11日，匹凸匹发布《多伦股份:企业名称变更预先核准通知书》等多份公告，才披露公司名称发生变更、经营范围发生变化。
证监会认为，匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为，违反了《证券法》第63条、第67条的有关规定，构成《证券法》第193条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。
公司被指有“误导投资者”之嫌
匹凸匹被开罚单，与其被指以公司名称及业务范围误导投资者之嫌。
按相关条例规定，企业名称必须与企业经营范围保持一致，以防止企业名称对公众造成误导。
证监会在处罚公告中表示，匹凸匹公司在无任何金融服务业务的情况下，一方面在相关公告中如实陈述了上市公司尚无金融服务业务的实际情况，规避法律红线。
“但另一方面，又利用社会公众，特别是中小投资者对公司名称的高度关注，违背公司命名的相关规定，违背社会公众的一般认知规律，在变更后的公司全称中不仅使用了‘金融信息服务’的字样，还使用了与热门概念‘P2P’发音高度接近的‘匹凸匹’字样，误导投资者对公司现有经营范围、主要经营业务产生错误认知。”公告表示，匹凸匹所发布的更名系列公告，误导投资者对公司发展方向、公司价值的认知。
匹凸匹在2月23日公告中披露，上市公司发布更名系列公告后的10个交易日内，“匹凸匹”股价连续涨停。从前一交易日(2015年5月7日，5月8日公司股票停牌)收盘价10.96元到10个交易日后(2015年6月8日，5月13日至5月27日公司股票临时停牌)最高价为25.51元，上涨幅度为132.76%，显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。
证监会认为，鲜言作为公司董事长，是上市公司信息披露工作的直接领导者，对上市公司未按规定披露信息负有直接责任，是匹凸匹违法行为的直接负责的主管人员。
据匹凸匹的公告信息，监管部要求匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。此外，对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款；其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。另外，对公司另外四名人员给予警告，并分别处以30万元罚款。
即四名公司人员被罚120万元，鲜言被罚90万，匹凸匹被罚60万。
“我会拟决定：认定鲜言为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。”
责任编辑：靳广瑞 主编：蒋宏晨
