本报记者 王俊仙 南京报道
5月30日，结合筛选后的异议处理情况，全国股转系统官网正式敲定2017年创新层挂牌公司名单，共有1393家公司入围创新层挂牌公司行列。
《华夏时报》记者注意到，在新三板挂牌的7家券商公司中，东海证券（（831266.OC））和南京证券去年入选了创新层，但今年却双双“落选”，被调出的原因分别为被采取监管措施和拟进行IPO，而今年入选创新层的新三板券商仅联讯证券（830899.OC）一家。
新三板分层2.0落地
5月30日，股转公司正式发布了2017年创新层挂牌公司名单，满足创新层标准的挂牌公司共计1393家，相较于5月21日公布的初筛名单1329家的数量有所变化。全国股转公司表示，根据挂牌公司异议核实情况，北京沃捷文化传媒股份有限公司等69家挂牌公司满足《分层管理办法》的规定，调整进入创新层，其中入围的挂牌公司铭软件股份有限公司申请自愿放弃进入创新层，全国股转公司表示根据《分层管理办法》的规定，将其调整出创新层。
此次最终入选创新层的企业数量远超过上一届创新层规模。
2016年6月27日，新三板正式实施分层管理，首次公布的创新层企业名单共953家企业，约占当时新三板挂牌公司总数的12.4%。一年后，截至2017年5月30日，新三板企业挂牌总数达11240家，相比一年前，入选创新层的1393家企业在绝对数量上显著增长，在挂牌总数中的占比不变。
值得注意的是，此次有四家新三板公司因挂牌公司或实际控制人被证监会派出机构采取了行政监管措施，根据《分层管理办法》的相关规定，被调整出创新层：包括常州第六元素材料科技股份有限公司（831190.OC）、东海证券股份有限公司（831266.OC）、国义招标股份有限公司（831039.OC）以及上海大汉三通通信股份有限公司（430237.OC）。
江苏两券商“落选”
资料显示，去年一共有6家新三板上市券商，其中入选2016年创新层的券商只有东海证券和南京证券。
2016年，新三板首批创新层公司名单出炉。按照2015年实现的净利润排列，东海证券以18.27亿元的净利润，居当时创新层净利润排行榜首位，南京证券、齐鲁银行的净利润分别为14.13亿元、11.87亿元，分列第二、三名。
然而到了2017年，七家券商（国都证券今年挂牌）中只有联讯证券一家进入创新层，东海证券和南京证券均未实现“保层”。
公开资料显示，5月25日，东海证券收到了中国证监会北京监管局出具的决定书：因东海证券持续督导的博雅科技存在控股股东、实际控制人的关联方占用公司资金，信息披露与实际不符的情况，而东海证券作为博雅科技的主办券商却未能督导博雅科技真实、准确、完整、及时地披露信息，违反了相关规定，为此决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施。
也正因此，东海证券被调出创新层。根据2016年年报，东海证券全年实现营业收入17.16亿元，同比下滑逾六成，实现归母净利润4.48亿元，同比下降75.49%。
对于调出创新层对公司的影响，6月2日，东海证券相关人士回复《华夏时报》记者称，官方对此不做任何评价。
东北证券新三板研究中心总监、首席分析师付立春认为，挂牌券商受到的监管非常严，一方面自身是挂牌企业，另一方面又有新三板主办券商和做市商的身份，强监管之下免受处罚或不出问题还是比较难的，此外还有业绩波动性问题。另外，还有一些券商是想转IPO，所以未入围创新层。
而南京证券被调出创新层主要是因为其正在IPO排队，冲刺A股，目前处于已反馈状态。2016年南京证券实现营收14.92亿元，同比下滑五成，归母净利润为4.94亿元，同比下滑65.07%。
责任编辑：靳广瑞 主编：蒋宏晨
