本报记者 帅可聪 刘春燕 北京报道
A股市场内幕交易频发，但上市公司董事长与董秘共谋，联手配资中介操纵股价的例子却并不多见。证监会最新披露的行政处罚决定书显示，金利华电（300069.SZ）就上演了这样一幕罕见剧情。
金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍合谋，联手配资中介朱攀峰，以拉抬金利华电股价获利或者维持金利华电价格为目的，控制利用112个证券账户，采用多种手段操纵、影响金利华电交易价格和交易量。
偷鸡不成蚀把米。操纵股价的最后结果是他们不仅在交易中累计亏损1.57亿元，还因此收到证监会开出的300万元巨额罚单。
对于控股股东、实际控制人赵坚被行政处罚一事，金利华电尚未进行公告。11月26日午间，金利华电证券事务代表葛美华接受《华夏时报》记者采访时表示，目前尚未收到证监会书面通知，后续会对此事进行公告，目前公司生产经营正常。
截至11月26日13时15分，金利华电股价报11.43元，跌幅0.87%，最新总市值约为13.37亿元。
董事长董秘合谋操纵股价
金利华电全称为浙江金利华电气股份有限公司，成立于2003年4月，2010年4月公司在深交所挂牌上市。公司专注于新型高强度功能玻璃制造技术的研究和特高压输变电绝缘器材开发，主营业务为高压、超高压和特高压交、直流输变电线路上用于绝缘和悬挂导线的玻璃绝缘子的研发、生产、销售和相关技术服务。
据行政处罚书披露，2015年10月8日至2018年4月27日，赵坚、楼金萍合谋、朱攀峰参与以拉抬金利华电股价获利或者维持金利华电价格为目的，控制利用112个证券账户，采用多种手段操纵、影响金利华电交易价格和交易量。
涉案账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚，结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户，少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏，由楼金萍亲自或者指令他人下单交易，朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单，参与交易，维持股价。
这起操纵案采用了四大手段影响金利华电交易价格和交易量。包括集中资金优势、持股优势连续买卖；“左手倒右手”，在控制的证券账户之间进行交易；盘中拉抬以及利用信息优势交易。
2015年10月8日至2018年4月27日，金利华电价格上涨幅度为44.65%，股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%，振幅为64.56%；电气设备行业指数下跌幅度为8.31%，振幅为67.95%。金利华电价格涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点，偏离电气设备行业指数走势52.96个百分点；金利华电价格振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点，偏离电气设备行业指数振幅102.35个百分点。
经测算，截至2018年8月29日，账户组持有金利华电7100股，累计亏损约1.57亿元。
证监会开300万元罚单
证监会认为，这起案件中赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者，金利华电重大信息的筹划、决策者，是操纵证券市场行为的决策者，在本案中起主要作用，行为恶劣，情节较为严重。楼金萍对账户组交易具有控制决策权，是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者，在本案中起主要作用，行为恶劣，情节较为严重。朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备，在控制的证券账户之间进行交易，维持金利华电价格，是操纵证券市场行为的参与者和协助者，在本案中起次要作用，情节严重。
值得注意的是，在听证过程中，赵坚提出申辩意见称，其行为本质系大股东增持，并无操纵证券市场的主观故意，申请不予处罚。
证监会经复核认为，当事人行为系操纵证券市场而非大股东增持，大股东增持有其独特的方法、途径和信息披露方式。其一，账户组在上述期间买入和卖出的天数均超过300天，其交易行为是以集中资金优势、持股优势进行连续买卖为主要特征，最终清仓出货，完成操纵的整个过程，是典型的操纵证券市场行为。其二，当事人利用资金优势、持股优势和信息优势连续买卖金利华电，成交占比高、在控制的证券账户之间进行交易持续时间长、交易量大，其操纵金利华电的行为混合了多种操纵手法，具有盘中拉抬股价或反向交易，利用资金、信息优势操纵股价的主观故意。
此外，楼金萍、朱攀峰也均提出了申辩意见。不过，与赵坚一样，他们的陈述申辩意见证监会均未予采纳。
最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同操纵证券市场的行为，责令依法处理非法持有的证券，处以300万元的罚款，其中对赵坚处以150万元的罚款，对楼金萍处以120万元的罚款，对朱攀峰处以30万元的罚款。此外，证监会还依法对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施，对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。
一年时间半数股东逃离
上市公司董事长与董秘共谋操纵股价，最受伤的无疑是投资者。Wind数据显示，截至今年三季度末，金利华电的股东户数为5315户。而在案发不久的2018年三季度末，公司股东户数为11003户，半数股东已然逃离。
资料显示，此次股价操纵案中的主角，已经于2019年6月辞去公司董事长职务，不过仍为公司控股股东、实际控制人。赵坚的妻子吴兰燕于2019年6月28日当选金利华电董事长，并接替了赵坚在董事会的其他职务。
而另一主角楼金萍于2013年年末任期届满后，离任金利华电财务总监兼董秘。在离开金利华电几个月后，楼金萍加盟金华当地另一家上市公司东晶电子，任职财务总监，不过在2017年3月因个人原因辞职。也就是说，楼金萍在东晶电子任职期间参与了这起股价操纵案。
回到上市公司基本面上来看，自2010年上市后，金利华电业绩一直不温不火。2010年至2017年，公司净利润大多徘徊在一两千万元附近。
然而在2018年，公司业绩断崖式下跌，当年净利润亏损约1.78亿元，同比下滑1095%，其中第四季度亏损1.66亿元。公司解释称，主要原因系公司整体营业收入的下降影响净利润，及公司出于谨慎性考虑，针对减值风险升高的资产计提了相应的资产减值损失，其中存货计提减值损失11518.67万元，固定资产计提减值损失3802.22万元，商誉计提减值损失779.96万元。
2019年三季度财报显示，金利华电今年前三季度营收1.25亿元，同比下滑12.61%；净利润约为120万元，扣非净利润则亏损约262万元。其业绩前景无疑仍然面临着巨大压力。
编辑：刘春燕 主编：陈锋
